业务领域

私募基金

基本概述

中伦文德是中国私募基金法律服务领域的领先者之一,为基金管理人、投资者及各类市场参与方提供贯穿“募、投、管、退”全生命周期的深度法律支持。

本所在该领域的核心优势在于深厚的监管洞察、丰富的实务经验与一体化的综合服务能力。我们的专业团队由精通证券、基金、公司法及税务的资深律师组成,深度参与了中国私募基金行业的演进,对监管动态与市场实践有着精准把握。

中伦文德凭借对行业的深刻理解、高效务实的风格以及强大的资源网络,不仅确保客户每一步操作的合法合规,更致力于通过精密的交易设计帮助客户达成商业目标、控制风险、创造价值。我们始终是基金管理人与投资者长期信赖的战略法律伙伴。

服务内容

  • 私募基金管理人常年法律顾问

    基金管理人规章制度的起草与完善
    基金管理人日常经营及开展业务过程涉及的法律问题咨询,出具法律分析意见
    基金管理人日常事务过程中的合同/协议的起草审查、修订
    列席基金管理人股东会、董事会等会议,对会议议题涉及的法律问题进行分析论证
    协助基金管理人参与业务合同和其他经营活动的谈判、磋商及签约
    基金管理人管理层激励计划及员工持股计划的设计
    对基金管理人重大项目(如并购、重组、金融、其他重大对外投资)进行前期法律论证
    提供基金管理人员工法律知识和合规风险培训
    基金管理人经营过程中的其他日常法律事务
  • 私募基金管理人登记

    对申请机构申请基金管理人登记提供口头或书面的法律咨询
    按照监管机构规定进行法律尽职调查
    根据尽职调查的情况指导申请机构自查和整改
    根据基金业协会的要求,出具法律意见书及补充法律意见书
    指导申请机构在中国基金业协会进行用户注册,填报相关资料
  • 重大事项变更登记

    对申请机构申请重大事项变更提供口头或书面的法律咨询
    按照监管机构规定进行法律尽职调查
    根据尽职调查的情况指导申请机构自查和整改
    根据基金业协会的要求,出具法律意见书及补充法律意见书
    为基金管理人重大事项变更起草、审查全套交易文件
  • 私募基金设立、募集及备案

    对私募基金设立、交易结构提供咨询意见并进行合法性论证
    协助基金管理人制定基金设立、募资和投资方案,进行可行性、合法、合规性论证
    审查、修订私募基金的产品简介、基金募集说明书等法律文件
    起草、修订契约型基金合同、合伙协议及相关附件
    审查、修订基金与托管方、外包服务方、咨询顾问签订的托管、外包服务、咨询等协议
    协助在基金业协会办理基金备案
  • 私募基金对外投资

    对投资项目的交易结构、交易方案提供咨询意见,提出法律建议及揭示可能存在的风险,并进行合法性论证
    对投资项目及相关方进行法律尽职调查 
    起草、修订与融资主体的各项协议
    参与交易方案、交易协议的沟通和谈判
    协助客户完成交易的交割
    协助对目标企业进行管理和服务、合规咨询等
  • 基金管理人专项合规服务

    对基金管理人合规性进行持续督导
    为基金管理人日常合规经营事项提供合规咨询,提供法律分析意见 
    为基金管理人提供与第三方谈判、会议及现场服务等,参与基金管理人内部日常业务会议
    为基金管理人提供合规相关培训
    不定期地提供有针对性的、动态的政策、法规和投资环境等方面的信息
    在与基金管理人有关的新法律、法规、政策出台后,及时出具相关分析报告和政策解读
    协助基金管理人建立健全合规运作体系,并提出有针对性的管理建议和意见
    为管理人提供内控核查服务,包括协助审查管理人的章程、制度等相关文件
    协助基金管理人审查在管基金的运营相关文件
    为基金管理人在基金产品合规运营中的重大事项提供咨询服务
    针对基金管理人涉及的重大、疑难合规问题,提出专业意见、建议和解决办法
    根据监管要求及基金管理人自身需要,提供其他相关合规咨询服务
  • 基金退出、清算和注销

    协助基金管理人设立私募基金退出模式,并进行相关法律论证
    起草、修订基金清算、注销所需文件
    协助拟定清算组议事规则
    协助协助梳理基金相关财产、发布清算通知和公告、制定清算方案
    协助对基金投资项目和资产进行处置,提供法律意见,参与法律谈判
    协助清理债权、债务,起草、修订债权债务清理文件
    起草、修订清算报告
    协助办理注销手续
  • 投资者起诉基金管理人争议解决

    提供法律咨询,提供有关争议解决的建议
    对案件进行分析,提供专业法律分析意见和争议解决方案
    协助投资者进行调解和仲裁
    协助投资者收集和审查证据
    帮助投资者准备有关争议解决相关法律文件
    代表投资者提起诉讼或仲裁,参与整个诉讼或仲裁过程,维护投资者合法权益
    代表投资者申请执行、提出执行异议等
  • 私募基金对外投资争议解决

    提供法律咨询,提供有关争议解决的建议
    对风险项目进行尽职调查,核实相对方的法律地位、资产状况、经营情况等,出具风险处置尽职调查报告,为基金管理人提供决策的参考依据
    对案件进行分析,提供专业法律分析意见和争议解决方案
    帮助私募管理人制定争议解决策略
    协助基金管理人审查对外投资处置合同/风险化解合同
    协助基金管理人进行调解和仲裁
    协助基金管理人收集和审查证据
    代表基金管理人提起诉讼或仲裁,参与整个诉讼或仲裁过程,维护私募基金合法权益
    代表基金管理人申请执行、提出执行异议等

服务业绩

私募基金管理人常年法律顾问
深圳华侨城资本投资管理有限公司常年法律顾问
北京北投基金管理有限公司常年法律顾问
深圳华侨城产业私募股权投资基金管理有限公司常年法律顾问
深圳市华侨城华鑫股权投资管理有限公司常年法律顾问
信保(北京)私募基金管理有限公司常年法律顾问
天津市滨海产业基金管理有限公司常年法律顾问
湖南高新创业投资管理有限公司常年法律顾问
北京东方云鼎投资管理有限公司常年法律顾问
广州民投产业投资管理有限公司常年法律顾问
华体私募基金管理(北京)有限公司

私募基金管理人登记
深圳前海至信基金管理有限公司
北京信远资本管理有限公司
泰和正圆(北京)投资基金管理有限公司
天津临港股权投资基金管理有限公司
国贸创领(上海)投资有限公司
太原晋阳私募股权投资基金管理有限公司
北京市中海富林投资管理有限公司
北京黑金时空资本管理有限公司
众和昆仑(北京)资产管理有限公司
北京和嘉瑞兴投资有限公司
珠海横琴禾泰私募基金管理有限公司
亚投(上海)私募基金管理有限公司

私募基金管理人重大事项变更登记
信保(广州)私募基金管理有限公司重大事项变更
国信国投基金管理(北京)有限公司重大事项变更
北京信瑞达投资基金管理有限责任公司重大事项变更
深圳前海至信基金管理有限公司重大事项变更
宁波中海华融资产管理有限公司重大事项变更
国信国投基金管理(北京)有限公司重大事项变更
深圳市前海国泰基金管理有限公司重大事项变更
中科招商(厦门)股权投资基金管理有限公司重大事项变更
西藏轩隆创业投资管理有限公司重大事项变更
中资东方(北京)私募投资基金管理有限公司重大事项变更

私募基金管理人自律核查及异常情形下专项法律核查
为宜信财富集团旗下五家基金管理人(喆颢资产管、煜盈资管、普泽众富资管、信梅酉嘉资管、瀚富资管)出具专项核查法律意见书
为首都建设投资引导基金管理(北京)有限公司旗下“首建阳光资产管理(北京)有限公司”出具专项核查法律意见书
北京鼎翰投资有限公司旗下基金拟投资融智通科技(北京)股份有限公司(专精特新小巨人企业)项目
为沃冠股权投资基金管理(上海)有限公司出具专项核查法律意见书
奉晗私募基金管理(杭州)有限公司私募基金管理人异常经营核查项目
九品私募基金管理(上海)有限公司异常经营核查项目
广州资江凯源股权投资合伙企业(有限合伙)异常经营核查项目

私募基金设立、募集及备案
国寿投资、中国人寿发起设立的国家中小企业发展基金有限公司(母基金)全程法律服务
国寿与首钢设立百亿绿色基础设施投资基金项目
代表中广核集团设立中广核产业一期投资基金
中信房地产信托投资基金(REITs)试点项目
港珠澳大桥建设项目私募融资项目
工信部设立中小企业发展基金项目
软银亚洲投资基金投资Capital Edge Holding Limited项目
海峡固定资产基金设立及投资项目
为Capital Edge Holding Limited 获软银亚洲投资基金A类优先股投资项目提供相关法律服务
代表英国一家基金公司设立平型基金
代表一家台资背景的基金于2008年与苏州工业园区创业投资引导基金有限公司设立中外合作企业形式的人民币基金
代表一家美国的私募基金于2010年以2.4亿美元收购西南某高速公路的国有股权项目
代表一家位于美国的私募基金于2009年以1500万美元收购一家开曼公司(该公司在中国拥有多座污水处理厂)的部分股份

私募基金对外投资
北投基金与北控清洁公司共同投资北京通州某热力公司全程法律服务
中再资产投资境内某夹层基金LP份额全程法律服务
长江实业收购中国金融网有限公司项目
中航油集团收购一家从事油类和化学品水路运输公司项目
某大型国有集团以120亿元人民币收购欧洲某集团股权项目
中国蓝星(集团)总公司在海外收购法国罗地亚公司有机硅业务
中国化工农化总公司收购世界领先的以色列农化企业马克西姆·阿甘公司60%股权项目
光大永明人寿收购重庆国金中心地标性建筑项目
华芯投资管理并购投资基金对外收购标的公司项目
美国在线(AOL)收购及重组联想控股有限公司的互联网接入和内容业务项目
在美国华平投资集团投资中科宇能项目
雷曼兄弟投资吉鑫机械制造有限公司项目
奥泰医疗系统有限公司获得海纳、启明、名力等基金的多轮投资项目
联创策源投资凡客诚品项目
世纪佳缘网站获得启明A类优先股投资项目
红杉资本投资北京网秦天下科技有限公司及北京贝海网络科技有限公司项目
指南基金(香港)有限公司金融投资白马传媒项目
中银国际直接投资管理有限公司投资8848.net Inc项目
美国运通投资北京红帆通讯有限公司项目
58同城(NYSE: WUBA)对深圳土巴兔进行C轮投资
创新工场对U+优财进行投资
经纬、顺为对易点租进行投资
代表顺为对空间智慧进行投资
代表Medlinker接受华兴的投资
代表IDG对追梦网进行投资

私募基金清算和退出
信达资本下属信达股权投资(天津)有限公司退出及清算项目
湖南高新新能源创业投资企业(有限合伙)清算项目
广州民投翰广医药投资合伙企业(有限合伙)清算项目
广州民投十一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)清算项目

投资者起诉基金管理人争议解决
代表投资人诉苏州蓝海方舟股权投资管理有限公司等主体合同纠纷案
基金投资人柳某与新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司、奉晗私募基金管理(杭州)有限公司之间的委托理财合同争议仲裁案
基金投资人辛某某与联投财富(上海)资产管理有限公司(基金管理人)、奉晗私募基金管理(杭州)有限公司(托管人)之间的委托理财合同争议仲裁案
基金投资人张某与联投财富(上海)资产管理有限公司(基金管理人)、奉晗私募基金管理(杭州)有限公司(托管人)之间的委托理财合同争议仲裁案

私募基金对外投资争议解决
邢台钢铁有限责任公司诉某私募基金管理人案件
湖南湘西高新创业投资企业(有限合伙)诉王某某合同纠纷案
湖南麓谷高新天使创业投资企业(有限合伙)诉骆某股权转让纠纷案
天津津南海河智选股权投资合伙企业诉北京兄弟合优科技有限公司、常州车钜汽车科技有限公司等纠纷案
共青城凯世投资管理合伙企业(有限合伙)诉王某某股权回购合同纠纷案
苏州思科华泽创业投资中心(有限合伙)诉云南三明鑫疆控股集团有限公司、杨某某、戴某某股权转让纠纷案
苏州德悦投资有限公司诉云南三明鑫疆控股集团有限公司、杨某某股权转让纠纷案
厦门友道善路投资合伙企业(有限合伙)诉于某某、程某股权转让纠纷案
苏州义云创业投资中心(有限合伙)与赵明羽股权转让合同纠纷案